Empresas financieras como las del sector de Seguros, Reaseguro o Fianzas, cada día están más expuestas al riesgo de ser utilizadas como un canal de paso para el lavado de dinero o de financiamiento al terrorismo. Con el objetivo de ayudar a este tipo instituciones financieras a cumplir con las regulaciones de la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas (CNSF), en Ocampo 1890 tenemos tres servicios de PLD/FT – Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo.
- Auditoría anual en materia de Prevención de Lavado de Dinero para entregar a la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas (CNSF).
- Capacitación en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo.
- Validación de la implementación operativa del Modelo de Cumplimiento basado en Riesgos.
La ventaja de nuestra área legal de PLD/FT
- Tenemos más de 130 años de trayectoria y 30 años de experiencia en el sector de Seguros y Reaseguro.
- Todas los servicios son implementados exclusivamente por abogados expertos en PLD/FT y especialistas en el sector de Seguros y Reaseguro.
- Tenemos amplia experiencia desarrollando Manuales de Cumplimiento y Procedimientos de PLD/FT para aseguradoras y afianzadoras con numerosos casos de éxito aprobados por la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas – CNSF.
¿Qué incluye el servicio de Auditoría anual en materia de Prevención de Lavado de Dinero para entregar a la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas (CNSF)?
Los servicios de auditoría anual en materia de PLD/FT, incluyen la revisión detallada del desempeño de las funciones del Oficial de Cumplimiento y su estructura interna, Comité de Comunicación y Control, así como el seguimiento efectuado por el Consejo de Administración de los temas observados por el Comité de Auditoría sobre éste tema; de acuerdo a los respaldos documentales, bases de datos, acceso a sistemas, listas de personas bloqueadas (listas negras), con los que cuente la Institución.
¿Cómo es nuestro servicio de Capacitación en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo PLD/FT?
La capacitación en materia de PLD/FT, consiste en la impartición del curso teórico – práctico para el reconocimiento, cumplimiento y seguimiento de las obligaciones derivadas de PLD/FT con el propósito de que el Oficial de Cumplimiento y su personal a cargo, esté en posibilidad de:
- Analizar las obligaciones y prohibiciones legales
- integración de expedientes de una manera mucho más simplificada
- Determinar si el procedimiento empleado en la actualidad es adecuado a las necesidades y operaciones de la Institución, o en su caso si es posible simplificar los procedimientos ya establecidos, con la finalidad de mejorar y optimizar el funcionamiento del área y personal de Prevención de Lavado de Dinero.
¿En qué consiste el servicio de Validación de la implementación operativa del Modelo de Cumplimiento basado en Riesgos?
Este servicio, consiste en la revisión de los documentos desarrollados por la Institución para validar que lo establecido en la normativa y los documentos internos de la Institución son adecuados y suficientes para la implementación de la Metodología de Evaluación del Riesgo del Cliente y de Enfoque Basado en Riesgos.
Ocampo 1890 es una Firma de Abogados expertos en Derecho de Seguros y Reaseguro y rankeados en Chambers & Partners, The Legal 500 y Best Lawyers como una de las mejores firmas de Derecho de Seguros en México. Visita nuestros Rankings legales aquí -> https://linktr.ee/ocampo1890
Si gustas conocer más detalles o personalizar los servicios de PLD/FT de acuerdo a las necesidades de tu institución, programa una reunión en el siguiente link.
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